|
|
|
Хэрэгжилт |
Тайлбар |
Компанийн өөрийн үнэлгээ |
Хувь |
|
НЭГ. ТУЗ-ИЙН БҮТЭЦ,
ЗОХИОН БАЙГУУЛАЛТ НИЙТ |
|
|
12 |
25 |
| 1 |
ТУЗ нь олон талт ур чадвар, мэдлэг, туршлага, хараат бус байдал
зэргийг зохистойгоор хангасан, алсын хараатай, бүтээлч, үр дүнтэй
бүтэц байна
|
1.1. Компани нь ТУЗ-ийн үйл ажиллагааны
журмаар ТУЗ-ийн дарга, гишүүд, нарийн бичгийн даргын чиг үүрэг,
хариуцлагыг нарийвчлан зохицуулна. |
Бүрэн хэрэгжүүлсэн
|
Компанийн дүрмийн 7-дугаар зүйлд ТУЗ-ийн үйл ажиллагаа, ТУЗ-ийн дарга, гишүүд, нарийн бичгийн үйл ажиллагааны талаар дэлгэрэнгүй тусгасан байна. |
2 |
100 |
| 2 |
1.2. Компани нь ТУЗ-ийн гишүүнийг сонгон
шалгаруулах, томилох асуудлыг тусгасан нэр дэвшүүлэх журам, залгамж
халааны бодлогын баримттай байна. |
Хэсэгчилэн хэрэгжүүлсэн
|
Компанийн дүрмийн 7.4-д нэр дэвшүүлэх хорооны үйл ажиллагааны талаар дурьдсан байна. Компани нь тусдаа нэр дэвшүүлэх журам болон залгамж халааны бодлогогүй байна. |
1 |
50 |
| 3 |
1.3. ТУЗ-ийн гишүүн бүрийн ажлын туршлага,
ажилласан хугацаа, хараат бус байдал, хувьцааны эзэмшлийн хувь
хэмжээ, хуралдаанд оролцсон ирц зэрэг мэдээллийг жилийн үйл
ажиллагааны тайланд дэлгэрэнгүйгээр тусгаж, цахим хуудсандаа
байршуулна. |
Хэсэгчилэн хэрэгжүүлсэн
|
Компанийн ТУЗ-ийн гишүүдийн ажлын туршлага, хараат бус байдлыг бүрэн хангаж байна. Компани нь өөрийн цахим хуудасгүй ба олон нийтэд ТУЗ-ийн гишүүдийн талаар МХБ-ийн сайтаас гадна дэлгэрэнгүй танилцуулаагүй байна. |
1.5 |
75 |
| 4 |
1.4. Компани нь ТУЗ болон түүний дэргэдэх
хороодын бүтэц, бүрэлдэхүүний бодлогын баримттай байх ба уг баримт
бичигт гишүүний боловсрол, мэргэшил, ур чадвар, туршлагад тавигдах
шаардлага болон хүйсийн тэнцвэрт байдал зэргийг тусгана. |
Бүрэн хэрэгжүүлсэн
|
Компанийн ТУЗ-ийн дэргэдэх хороодын бүтэц тэдгээрийн үйл ажиллагааны талаар Компанийн дүрмийн 7-д тусгасан байна. |
2 |
100 |
| 5 |
1.5. ТУЗ-ийн гишүүнийг анх томилогдоход
чиглүүлэх сургалтыг зохион байгуулах ба ажил үүргээ гүйцэтгэхэд
шаардлагатай ур чадвар, мэдлэг, мэдээллийг олгох, тэдгээрийг
шинэчлэх сургалтад тогтмол хамруулна. |
Бүрэн хэрэгжүүлсэн
|
ТУЗ-ийн гишүүдэд танилцуулга уулзалтыг зохион байгуулдаг. |
2 |
100 |
| 6 |
1.6. ТУЗ-ийн нарийн бичгийн дарга нь ТУЗ-ийн
үйл ажиллагааг зохистой явуулах асуудлаар ТУЗ-ийн даргаар дамжуулан
хариуцлага хүлээнэ. |
Бүрэн хэрэгжүүлсэн
|
Компанийн дүрмийн 7.6-д ТУЗ-ийн нарийн бичгийн даргын үйл ажиллагааг зохицуулсан байна. |
2 |
100 |
|
ХОЁР. ТУЗ-ИЙН ДЭРГЭДЭХ
ХОРООД, ТЭДГЭЭРИЙН ЧИГ ҮҮРЭГ НИЙТ ОНОО |
|
|
10 |
25 |
| 1 |
ТУЗ нь өөрийн үйл ажиллагааг тодорхой чиг үүрэг хариуцсан өөрийн
дэргэдэх хороодоор дамжуулан хэрэгжүүлж, эцсийн хариуцлагыг хүлээнэ.
|
2.1. ТУЗ-ийн дарга болоод ТУЗ-ийн гишүүдийн
олонх нь хараат бус гишүүн байхыг зорино. |
Хэсэгчилэн хэрэгжүүлсэн
|
Компанийн ТУЗ нь нийт 9 гишүүнтэй ба 3 хараат бус, 6 ердийн гишүүнтэй. ТУЗ-ийн дарга нь ердийн гишүүн байна. |
1.5 |
75 |
| 2 |
2.2. ТУЗ-ийн дэргэдэх аудитын хороо нь үйл
ажиллагааны журам аудитын бодлогын баримт бичигтэй байна. Аудитын
хорооны дарга нь ТУЗ-ийн дарга бус байна. Аудитын хорооны хуралд
компанийн гүйцэтгэх удирдлага болон ажилтнууд гагцхүү тус хорооны
хүсэлтээр оролцоно. |
Хэсэгчилэн хэрэгжүүлсэн
|
Аудитын хороо нь үйл ажиллагааны журам аудитын бодлогын баримт бичиггүй байна.
Аудитын хорооны дарга нь ТУЗ-ийн дарга бус хараат бус гишүүн байх шаардлагыг бүрэн хангаж байна. |
1.5 |
75 |
| 3 |
2.3. ТУЗ-ийн дэргэдэх цалин урамшууллын хороо
нь цалин, урамшууллын үйл ажиллагааны журам, цалин урамшууллын
бодлогын баримт бичигтэй байна. Цалин урамшууллын хорооны дарга нь
ТУЗ-ийн дарга бус, мөн хараат бус гишүүн байна. Цалин урамшууллын
хорооны хуралд гүйцэтгэх удирдлага гагцхүү хорооны хүсэлтээр
оролцоно. |
Хэсэгчилэн хэрэгжүүлсэн
|
Компани нь цалин урамшууллын хорооны үйл ажиллагааны журамгүй ба хорооны дарга нь хараат бус гишүүн байх шаардлагыг хангаагүй байна.
Харин хорооны дарга нь ТУЗ-ийн дарга биш байх шаардлагыг хангаж байна. |
1.5 |
75 |
| 4 |
2.4. ТУЗ-ийн дэргэдэх нэр дэвшүүлэх хороо нь
үйл ажиллагааны журам, залгамж халааны бодлогын баримт бичигтэй
байна. Нэр дэвшүүлэх хорооны дарга нь ТУЗ-ийн дарга бус, мөн хараат
бус гишүүн байна. |
Хэсэгчилэн хэрэгжүүлсэн
|
Компани нь нэр дэвшүүлэх хорооны үйл ажиллагааны журамгүй ба хорооны дарга нь хараат бус гишүүн байх шаардлагыг хангаагүй байна.
Харин хорооны дарга нь ТУЗ-ийн дарга биш байх шаардлагыг хангаж байна. |
1.5 |
75 |
| 5 |
2.5. ТУЗ нь өөрийн дэргэд бусад чиг үүрэг
бүхий байнгын болон түр хороог байгуулж болно. ТУЗ-ийн дэргэдэх
хороод бүгд үйл ажиллагааны журам, заавартай, чиг үүргээ
хэрэгжүүлэхэд шаардлагатай мэдлэг, ур чадвар, ажлын туршлага бүхий
бүрэлдэхүүнтэй байна. |
Хэсэгчилэн хэрэгжүүлсэн
|
Компанийн ТУЗ-ийн үйл ажиллагааг Компанийн дүрмээр тодорхойлсноор бусад журам баримт бичиг байхгүй байна.
ТУЗ-ийн хороод нь Аудитын хороо, нэр дэвшүүлэх хороо, цалин урамшууллын хорооноос бүрдэж байна. |
1.5 |
75 |
|
ГУРАВ. ТАЙЛАГНАЛ,
МЭДЭЭЛЛИЙН ИЛ ТОД БАЙДАЛ |
|
|
6 |
25 |
| 1 |
ТУЗ нь өөрийн үйл ажиллагааг тодорхой чиг үүрэг хариуцсан өөрийн
дэргэдэх хороодоор дамжуулан хэрэгжүүлж, эцсийн хариуцлагыг хүлээнэ.
|
3.1. ТУЗ нь компанийн мэдээллийн ил тод
байдал, тайлагналын журмыг баталж, хэрэгжилтэд нь хяналт тавина.
|
Хэрэгжүүлнэ
|
Компани нь мэдээллийн ил тод байдал, тайлагналын журам батлаагүй байна. Журмыг баталж мөрдлөг болгоно. |
1 |
50 |
| 2 |
3.2. ТУЗ нь энэхүү кодекст заасан засаглалын
баримт бичиг, дүрэм, журам, зааврыг цахим хуудсаараа дамжуулан олон
нийтэд хүргэнэ. |
Хэрэгжүүлээгүй
|
Компани нь өөрийн цахим хуудасгүй байна. |
0.5 |
25 |
| 3 |
3.3. Санхүүгийн болон санхүүгийн бус
тайлагнал нь тэнцвэртэй, тодорхой, бодит байна. Санхүүгийн бус
тайлан нь хүрээлэн буй орчин, нийгэм, эдийн засгийн хүрээнд
компанийн тогтвортой үйл ажиллагаанд нөлөөлж болзошгүй хүчин зүйлс,
эрсдэл, компанийн үйл ажиллагааны зорилго, зорилтууддаа хүрсэн
эсэхийг үнэлсэн мэдээлэл байна. |
Хэсэгчилэн хэрэгжүүлсэн
|
Компани нь санхүүгийн тайланг үнэн зөв тайлагналын стандартын дагуу гаргадаг болно.
Санхүүгийн бус тайлагналын хувьд хараахан гаргаагүй байна. |
1 |
50 |
|
ДӨРӨВ. АУДИТ, ХЯНАЛТЫН
ТОГТОЛЦОО |
|
|
6 |
25 |
| 1 |
ТУЗ нь аудит, хяналтын тогтолцооны хараат бус, үр дүнтэй байдлыг
хангана.
|
4.1. ТУЗ нь аудитын хорооны үйл ажиллагааны
журамд хөндлөнгийн аудитортой харьцах, түүнийг хуульд заасан чиг
үүргээ саадгүй гүйцэтгэх нөхцөл боломжоор хангах талаар тусгаж,
хэрэгжилтэд нь хяналт тавина. |
Хэсэгчилэн хэрэгжүүлсэн
|
Компанийн дүрмийн 7.3-д Аудитын хорооны үйл ажиллагааны талаар дурьдсан ба хөндлөнгийн аудитыг томилох талаар мөн дурьдсан байна.
Хороо нь тусдаа үйл ажиллагааны журамгүй байна. |
1 |
50 |
| 2 |
4.2. Хөндлөнгийн аудитор нь хувьцаа
эзэмшигчдийн ээлжит хуралд оролцож, аудиттай холбоотой асуудлаар
хувьцаа эзэмшигчдэд мэдээлэл өгдөг байна. |
Бүрэн хэрэгжүүлсэн
|
Хөндлөнгийн аудит нь тайлагналыг олон нийтэд мэдээлдэг болно. |
2 |
100 |
| 3 |
4.3. Дотоод аудитын тогтолцоо, түүний бүтэц,
зохион байгуулалт, чиг үүрэг, тэдгээрт орсон өөрчлөлтийн талаарх
мэдээллийг компанийн үйл ажиллагааны тайлан болон цахим хуудсаар
дамжуулан нийтэд мэдээлж, тус хорооны хурлын ирц, хуралдсан асуудал,
давтамжийн талаар тогтмол тайлагнана. |
Хэсэгчилэн хэрэгжүүлсэн
|
Дотоод аудитын тогтолцоог хэрэгжүүлэгч, хянагч нь Аудитын хороо байна гэж заасан ч компани нь үйл ажиллагаа эрхлээгүй үедээ дотоод аудиторгүй байгаа тул хэсэгчлэн хэрэгжүүлсэн дүгнэлт өгч байна. |
1 |
50 |
|
ТАВ. ЭРСДЭЛИЙН
УДИРДЛАГА |
|
|
8 |
25 |
| 1 |
ТУЗ нь эрсдэлийн удирдлага болон комплайнсын хяналтыг зохистой
байдлаар, хараат бусаар зохион байгуулж, тэдгээрийн үр дүнтэй
байдалд тогтмол хяналт тавина.
|
5.1. Компани нь эрсдэлийн удирдлагын заавар
болон бүтэцтэй байх ба эрсдэлийн удирдлагын үйл ажиллагааны үр дүн,
хараат бус байдалд ТУЗ хяналт тавина. |
Хэрэгжүүлнэ
|
Компани нь эрсдэлийн удирдлагын зааваргүй байна. Бодлогын баримт бичгийг боловсруулан хэрэгжүүлнэ. |
1 |
50 |
| 2 |
5.2. ТУЗ нь дэргэдээ эрсдэлийн удирдлага
хариуцсан хороотой байхыг зорих ба уг хороо нь гурваас доошгүй тооны
гишүүнтэй, дарга болон гишүүдийн олонх нь хараат бус гишүүн байна.
Эрсдэлийн хорооны үйл ажиллагааны журам, бүтэц, бүрэлдэхүүнийг
компанийн жилийн үйл ажиллагааны тайлан болон цахим хуудсаар
дамжуулан нийтэд мэдээлж, тус хорооны хурлын ирц, хуралдсан асуудал,
давтамжийн талаар тогтмол тайлагнана. |
Хэрэгжүүлээгүй
|
Компани нь ТУЗ-ийн дэргэдэх эрсдэлийн хороогүй байна. |
0.5 |
25 |
| 3 |
5.3. Компанийн үйл ажиллагаанд байгаль орчин,
нийгмийн хариуцлага, эрүүл мэнд, аюулгүй байдлын эрсдэл байгаа
эсэхийг үнэлэн нийтэд мэдээлж, тэдгээр эрсдэлийг хэрхэн удирдаж
буйгаа тайлбарлана. |
Хэрэгжүүлээгүй
|
Компани нь үйл ажиллагаанд байгаль орчин, нийгмийн хариуцлага, эрүүл мэнд, аюулгүй байдлын эрсдэлийг үнэлэн мэдээлээгүй байна. |
0.5 |
25 |
| 4 |
5.4. Компани нь комплайнсын хяналтын заавар
болон бүтэцтэй байх ба комплайнсын хяналтын хэрэгжилтийн үр дүн,
хараат бус байдалд ТУЗ хяналт тавина. |
Хэрэгжүүлээгүй
|
Компани нь комплайнсын хяналтын заавар болон бүтэцгүй байна. |
0.5 |
25 |
|
ЗУРГАА. ЭРХ БҮХИЙ АЛБАН
ТУШААЛТНЫ ЦАЛИН УРАМШУУЛАЛ |
|
|
6 |
25 |
| 1 |
Эрх бүхий албан тушаалтны цалин, урамшууллын хэмжээ нь компанийн
алсын хараа, онцлогт тохирсон, шударга, ил тод байна.
|
6.1. ТУЗ-ийн гишүүний цалин, урамшууллын
хэмжээ, олгох хэлбэр, давтамжийг хувьцаа эзэмшигчдийн хурлаар ил тод
хэлэлцэж батална. |
Хэрэгжүүлнэ
|
Компанийн эрх бүхий албан тушаалтны цалин урамшууллын талаар танилцуулаагүй байна. Цаашид танилцуулж шаардлагыг ханган ажиллана. |
1 |
50 |
| 2 |
6.2. Компани цалин, урамшууллын хэмжээг
тогтоох үндэслэл болсон ажил үүргийн бүрдэл хэсгүүд, ажлын
гүйцэтгэлийг үнэлэх шалгуурыг цалин, урамшууллын бодлогын баримтад
тусгана. |
Хэрэгжүүлээгүй
|
Компани нь цалин урамшууллын бодлогын баримт бичиггүй байна. |
0.5 |
25 |
| 3 |
6.3. Компанийн жилийн үйл ажиллагааны тайланд
гүйцэтгэх удирдлагын үндсэн цалин, шагнал бусад урамшууллыг олгох
гүйцэтгэлийн шалгуурыг тусгана. |
Хэрэгжүүлнэ
|
Компани тус жилд үйл ажиллагаа явуулаагүй буюу компанийн үйл ажиллагааны тайланд дараах мэдээллүүд тусгагдаагүй болно. Цаашид тайланд тусган оруулна. |
1 |
50 |
|
ДОЛОО. ОРОЛЦОГЧ
ТАЛУУДЫН ЭРХ АШИГ |
|
|
8 |
25 |
| 1 |
Компанийн үйл ажиллагаанд оролцогч талуудын эрх ашгийг хүндэлнэ.
|
7.1. Компани нь ТУЗ-өөс баталсан бусад
оролцогч талуудтай хамтран ажиллах, хамтран ажиллах талаар бодлогын
баримт бичигтэй байна. ТУЗ болон гүйцэтгэх удирдлага нь оролцогч
талуудын эрх ашгийг хүндэтгэн, тэдэнтэй хамтран ажиллах байгууллагын
соёлыг төлөвшүүлнэ. |
Хэрэгжүүлнэ
|
Компани нь оролцогч талуудтай харилцах бодлогын баримт бичиггүй байна. Бодлогын баримт бичгийг боловсруулан хэрэгжүүлнэ. |
1 |
50 |
| 2 |
7.2. Компанийн жилийн үйл ажиллагааны тайланд
оролцогч талуудтай хамтран ажиллахдаа ямар асуудалд голчлон анхаарч,
ямар стратеги баримтлан хэрхэн хэрэгжүүлж ажилласан талаар тусгана.
|
Хэрэгжүүлээгүй
|
Жилийн үйл ажиллагааны тайланд тусгагдаагүй байна. |
0.5 |
25 |
| 3 |
7.3. Оролцогч талуудтай хамтран ажиллах,
мэдээлэл солилцох, харилцах зорилгоор компанийн цахим хуудсыг үр
дүнтэйгээр ажиллуулна. |
Хэрэгжүүлээгүй
|
Компани нь өөрийн цахим хуудасгүй байна. |
0.5 |
25 |
| 4 |
7.4. Компанийн ажилтнуудын санал, хүсэлт,
гомдлыг хүлээн авч шийдвэрлэх дотоод журам, нийгмийн асуудлыг
шийдэх, мэргэжил дээшлүүлэх дотоод журам, ажлын төлөвлөгөөтэй байна.
|
Хэрэгжүүлээгүй
|
Компани нь дотоод ажилчдаас санал хүсэлт авах журамгүй ба дотоод үйл ажиллагаандаа ажилчдын санал хүсэлтийг нээлттэй авах бодлого хэрэгжүүлдэг. |
0.5 |
25 |
|
НАЙМ. КОМПАНИЙН СОЁЛ
|
|
|
6 |
25 |
| 1 |
ТУЗ-ийн гишүүд компанид бизнесийн ёс зүйн өндөр хэм хэмжээг тогтоож,
өөрсдөө манлайлан гүйцэтгэх удирдлага, ажилтнуудад мөрдлөг болгоно.
|
8.1. Компанийн үнэт зүйлс, алсын харааг
оновчтой тодорхойлж, хууль ёсны, ёс зүйтэй, хариуцлагатай үйл
ажиллагаа явуулах зорилгоор ТУЗ нь ёс зүйн дүрмийг баталж, нийтэд
мэдээлж, хэрэгжилтэд нь хяналт тавина. |
Хэрэгжүүлнэ
|
Компани нь үнэт зүйлс, алсын харааг тодорхойлсон ба ёс зүйн дүрмийг батлаагүй байна. Цаашид ёс зүйн дүрмийг батлан хэрэгжүүлнэ. |
1 |
50 |
| 2 |
8.2. Аливаа хууль бус үйлдэл болон ёс зүйн
зөрчлийг ТУЗ, эсвэл түүний дэргэдэх холбогдох хороонд мэдээлэх
"шүгэл үлээгчийн" тогтолцоотой байна. |
Хэрэгжүүлээгүй
|
Компани нь шүгэл үлээгчийн тогтолцоог бий болгоогүй байна. |
0.5 |
25 |
| 3 |
8.3. Ёс зүйн дүрмээр авлига, албан тушаалын
гэмт хэргээс ангид байх болон улс төрийн үйл ажиллагааг дэмжих,
/дэмжихгүй байх/ хандив өргөх /өргөхгүй байх/ талаар зохицуулна.
|
Хэрэгжүүлээгүй
|
Компани нь ёс зүйн дүрэм батлаагүй байна. Ёс зүйн дүрэм батална. |
0.5 |
25 |
|
ЕС. ХУВЬЦАА
ЭЗЭМШИГЧДИЙН ЭРХ |
|
|
10 |
25 |
| 1 |
Компани болон ТУЗ нь хувьцаа эзэмшигчдийн эрхийг хүндэтгэн тэгш
хандаж, мэдээлэл авах болон эрхээ хэрэгжүүлэх бололцоогоор бүрэн
хангана.
|
9.1. Компани оролцогч талуудад өөрийн үйл
ажиллагаа, санхүүгийн байдал, засаглалын бүтэц, зохион байгуулалт,
гүйцэтгэлийн үр дүнгийн талаарх мэдээллийг цахим хуудсаараа тухай
бүр хүргэнэ. |
Хэрэгжүүлээгүй
|
Компани өөрийн цахим хуудасгүй байна. |
0.5 |
25 |
| 2 |
9.2. Компани хөрөнгө оруулагчидтай харилцах
хөтөлбөртэй байх ба тэдэнтэй харилцах, мэдээлэл солилцох цахим
сувгийг хөгжүүлнэ. |
Хэрэгжүүлээгүй
|
Компани өөрийн цахим хуудасгүй ба хөрөнгө оруулагчтай харилцах хөтөлбөр батлаагүй байна. |
0.5 |
25 |
| 3 |
9.3. Компани хувьцаа эзэмшигчийн хувьцаа
эзэмшигчдийн хуралд оролцох, санал гаргах, санал өгөх, мэдээлэл авах
зэрэг хууль ёсны эрхээ хэрэгжүүлэх бололцоо, нөхцөлийг бүрдүүлнэ.
|
Бүрэн хэрэгжүүлсэн
|
СЗХ-ны Хувьцаа эзэмшигчдийн хурлын зар хүргэх журмын дагуу Хувьцаа эзэмшигчдэд хурлын зарыг бүрэн хүргэдэг болно. |
2 |
100 |
| 4 |
9.4. Компанийн үйл ажиллагааны чиглэл,
өмчлөлийн бүтцийн асуудлаар хувьцаа эзэмшигчдээс санал өгөх эрхээ
хэрэгжүүлэхэд нь онцгойлон анхаарна. |
Бүрэн хэрэгжүүлсэн
|
Компанийн хувьцаа эзэмшигчдийн санал хүсэлтийг нээлттэй авах дээр анхаарч ажилладаг. |
2 |
100 |
| 5 |
9.5. Компани болон хувьцаа эзэмшигчдийн ашиг
сонирхол зөрчигдөхөөс сэргийлэх зорилгоор сонирхлын зөрчилтэй хэлцэл
хийх журамтай байх ба хэрэгжилтийг нийтэд мэдээлнэ. |
Хэрэгжүүлээгүй
|
Компани сонирхлын зөрчилтэй хэлцэл хийх журам батлаагүй байна. |
0.5 |
25 |
|
НЭГДСЭН ДҮН |
|
39.5 |
|
|
Дундаж хувь |
|
54.19 |
|